Skip to content

大陸阜興系募資368.45億 挪用365.65億

  • 未分類

1508120341531459

中共證監會日前發布了對阜興系挪用募集資金的處理決定。據悉,2019年,阜興系累計募集本金368.45億元(人民幣,下同),其中有365.65億元被挪用。

證監會1月3日發布了對阜興系參與挪用募集資金一案的處理結果,對朱一棟、趙卓權、余亮等7名責任人處以市場禁入。其中朱一棟、趙卓權被處以終身證券市場禁入措施;對余亮採取10年證券市場禁入措施;對徐銘、張敏、李木松、王源採取3年證券市場禁入措施。

據每日經濟新聞報導,阜興系旗下私募機構2019年發行並備案的私募基金產品共計160隻,累計募集本金368.45億元,私募基金產品約定的主要投資領域為合夥企業合夥份額、股權類、債權、項目收益權等。

而募集的資金絕大部分在募集後沒有按照產品設計投向約定用途使用,而是在轉入約定投資標的帳戶後不久,即通過阜興集團關聯企業或關聯個人帳戶多次過橋後,匯入阜興集團控制的「資金池」帳戶,由朱一棟、趙卓權在阜興集團層面統一調度使用,主要用途包括兌付基金及償還財通證券資管產品本息、歸還信託及銀行債務本息、各類資產或股權購買、償付被重組公司債務、二級市場股票操縱、提成獎勵、個人揮霍、日常費用等。

據統計,阜興系私募160隻產品累計募集本金368.45億元,其中資金總額超99%未按約定用途使用,屬於挪用基金財產,挪用金額合計365.65億元。其中部分資金被朱一棟等人用於提成獎勵、個人揮霍,用於提成佣金的金額為6.04億元,用於個人揮霍的金額為0.65億元,構成侵占基金財產,侵占金額為6.69億元。

2019年除了阜興系之外,還有數家私募基金將被查。

據不完全統計,僅僅去年11月份和12月份陸媒披露的私募爆雷案有2起。

12月2日,上海華領資產管理有限公司因為涉嫌集資詐騙被立案調查,該公司的負責人孫祺被公安刑事拘留。該案涉及的金額共計35億元左右。經過調查發現,上海華領資產所有的產品都無法正常兌付,原因是託管帳戶上僅剩下1300元。35億元資金從人間蒸發。

11月27日,至善基金涉嫌非法吸收公眾存款罪被立案偵查,公司實控人呂邦政、董事長兼法定代表人王建樂、執行總裁卓棟煒、副總裁兼財務總監裘文杰等人被刑事拘留。2019年7月底,至善基金累計未兌付金額為20.93億元,涉及投資者逾3000人。該基金成立於2014年7月、在2015年3月登記成為私募管理人的基金公司,

據基金業協會公布的數據,2019年協會辦理了1072家私募基金管理人的註銷手續,其中主動申請註銷的私募基金管理人479家,未按照要求完成第一隻私募基金產品備案被註銷的私募基金管理人97家,因違反協會自律規則被註銷的私募基金管理人496家。

來源:大紀元