遭美國證監會調查的18位中國交易員名單。（圖片來源：美國證監會）
通過100多個單獨賬戶，操縱超過3900家在美國上市的證券，從而獲得3100萬美元的非法利潤……近日，美國證券交易委員會（SEC）對18個交易員進行指控，理由為涉嫌操縱股市。這是近年來美國股市較大的操控市場犯罪案件。據悉，該交易團夥成員來自中國，其中大本營位於山東。目前，交易團夥相關資產已遭凍結。
坐莊山東操縱近4000隻美股
深圳《證券時報》18日報道，美國證監會調查發現，從2013年8月開始至今，該交易團夥參與了市場操縱計劃，利用幾家不同經紀公司的數十個賬戶，人為地影響股票的價格，以製造特定股票交易活動假象，從而使他們能夠通過人為地提高或壓低股票價格獲取非法利潤。該交易團夥主要操縱的是低成交量的股票。在操縱特定公開交易股票的價格時，通常至少使用兩個經紀賬戶。6年裏，共獲得3100萬美元非法所得，涉及被操縱的美股數量超過3900隻。
18名涉嫌操縱美國市場的中國交易員到底是誰？
美國證券交易委員會提供的資料顯示，18個交易員中，17名為自然人，剩餘1家為注冊在香港的企業。此外，還包括救濟被告（Relief
Defendants）6人。其中，馬薩諸塞州地區檢察官辦公室宣布，對其中兩名交易者——王佳立（Jiali
Wang，音譯）和王曉鬆（Xiaosong Wang，音譯）提起公訴。
綜合來看，18個交易員坐莊大本營主要在山東。根據經紀賬戶申請文件，交易者居住地主要集中在山東，包括青島、濰坊、泰安、惠民等，有少部分居住在上海。
其中，上述被提起公訴的王佳立現居濰坊，在馬薩諸塞州的韋茅斯擁有一處住所。而31歲的王曉鬆，目前居住在山東青島，同樣在馬薩諸塞州的阿普頓擁有一處住所。
在美國證券交易委員會提供的資料中，被指控的交易商除了已退休的外，均顯示有供職企業。
有媒體通過天眼查檢索，其中大部分企業未能找到工商資料信息。
值得注意的是，根據美國證券交易委員會提供的資料，該團夥的交易員中，也有在A股上市公司或上市公司控股股東供職的情況。根據經紀賬戶申請文件，被告Huailong
Wang目前居住在中國上海，受聘於寶武鋼鐵集團（Baosteel Group Corporation）。另外，目前居住在濰坊的Lin
Xing，則受雇於濰柴動力股份有限公司（Weichai Power Co.
Ltd.）。不過，有來自山東的知情人士透露，並未查詢到Lin Xing在濰柴動力工作過的信息。
轉賬記錄、IP地址留下蛛絲馬跡
美國證券交易委員會市場濫用監管部門主管約瑟夫桑鬆，在評論該交易團夥操縱市場的行為時，其措詞為“非常努力”。但即使機關算盡，卻依舊被監管人員在看似無關的賬戶之中發現蛛絲馬跡。而銀行轉賬記錄、IP地址等成為最重要的佐證。
被提起公訴的王佳立、王曉鬆，曾通過借他人名義向經紀公司發送財務賬單和水電費賬單，甚至篡改銀行對賬單，從而間接開設經紀賬戶，掩護自己的交易行為。
例如，大約在2018年初，王曉鬆以翟靜茹的名義，直接或間接地在一家經紀公司開立了一個賬戶。為此，王曉鬆向經紀公司發送了經過篡改的銀行對賬單。
而翟靜茹此次也被列為救濟被告。天眼查顯示，根據相同的姓名、公司名稱音譯，翟靜茹目前為濰坊健和醫療器械有限公司的股東。但其工作人員表示，翟靜茹已很久不在公司上班。
案發前已被SEC數次警告
值得注意的是，該交易團夥在被美國證券交易委員會正式指控前，已曾因涉嫌操縱交易而受到無數次警告。
在2014年3月，美國一家經紀公司給王佳立發送了一封電子郵件，其中寫道:“我們已經接到通知，你賬戶上最近的某些交易活動可能會受到交易所、監管機構的審查。”但王佳立彼時的回複是：“所有股票都是通過我的股票篩選軟件進行研究的。當發現它有大量的股票交易時，我買入了這隻股票，當價格變得有利可圖時，我則選擇賣出。”
對此，美國證券交易委員會認為，上述答複是虛假的或具有重大誤導性的，因為實際上，他參與了市場操縱計劃，人為地影響某些股票的價格。
此外，美國證券交易委員會表示，上述每個被告基本都收到了有關其交易的警告或至少有一個賬戶被關閉的通知。在收到關閉其賬戶的通知後，他們往往將其操縱獲得的收益從關閉的賬戶轉移到另一個經紀賬戶或外國銀行賬戶。
最終，美國證券交易委員會還是通過銀行轉賬記錄、IP地址等，發現蛛絲馬跡，並指控該交易團夥操縱逾3900多隻美國證券。這是迄今為止涉及中國交易員數量最多的案例，給美股投資人敲響了警鍾。此前在2016年曾有3名中國黑客被SEC指控涉案。在2017年有一家中國私募股權合夥人被指控從事內部交易。（完）
華客網:6年涉操縱近4000隻美股 8位中國交易員遭指控(圖)
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