超級罰單來了！
5月24日，在美國、英國、巴西三國的聯合調查之下，瑞士大宗商品貿易巨頭嘉能可（Glencore）承認了多年來在全球多國的行賄及市場操縱行為，並同意支付高達15億美元的罰款（約合人民幣100億元）。
承認行賄！嘉能可將支付15億美元罰款
據英國《金融時報》等媒體報道，在美國、英國、巴西三國的聯合調查之下，全球大宗商品巨頭嘉能可（Glencore）多年來的腐敗行為曝光，引發全球市場關注。目前嘉能可已承認多項賄賂和市場操縱罪，並將支付高達15億美元的罰款（約合人民幣100億元）。
公開資料顯示，嘉能可是全球最大的大宗商品交易商，且是目前全球最大鋅生產商、第三大銅礦開采商，以及最大的鈷供應商。據前瞻經濟學人2020年數據，嘉能可掌握著全球鈷礦探明儲量的25%，每年鈷礦產量占到全球產量的30%左右，對於全球鈷供給有決定性的影響力。
5月24日，英國嚴重欺詐辦公室（The UK Serious Fraud
Office）指控該集團子公司嘉能可英國能源公司（Glencore Energy
UK）在喀麥隆、赤道幾內亞、科特迪瓦、尼日利亞和南蘇丹的石油業務中，涉嫌七起利益驅動型賄賂和腐敗案件。
英國嚴重欺詐辦公室在一份聲明中表示，其案情在於，嘉能可的代理商和員工在公司批準下，為了獲得非洲石油業務的優先權而行賄超2500萬美元。倫敦法院將於6月21日對嘉能可進行判決。
在美國，嘉能可分別在兩起刑事案件中認罪，並同意支付約11億美元的刑事罰款和沒收相關所得。其中，第一起案件被檢察官稱之為“長達十年的賄賂計劃”。而在第二起案件中，嘉能可的美國大宗商品交易部門承認參與了一項長達八年的操縱美國燃油價格基準的計劃。
美國商品期貨交易委員（CFTC）調查表示，在2007年-2018年，該公司交易員試圖操縱四個美國實物石油基準價格，對以這些價格為基準的期貨和掉期交易利潤造成影響。
美國司法部長梅裏克·加蘭（Merrick
Garland）表示，該案件是美國司法部“迄今為止針對石油市場大宗商品價格操縱采取的最大刑事執法行動”。
巴西聯邦檢察官辦公室則指控嘉能可涉及一項名為“Operation Car
Wash”的腐敗調查，牽扯到國家控股的巴西石油公司和巴西國家石油公司。
嘉能可表示，將支付約15億美元的總罰款，其中包括向美國當局支付的11億美元、向巴西檢察官支付的4000萬美元，以及將在判決聽證會上最終敲定的應付給英國的金額。據悉，今年2月份，嘉能可為了該案的和解預留了15億美元的準備金，本周二該公司表示，預計罰款總額不會與預留金額“有實質性差異”。
據報道，美國司法部還將在嘉能可安插兩個獨立的合規監督員，為期三年，以檢查其內部控製情況。
以“報紙”“巧克力”為暗號掩蓋行賄行為
根據彭博社的報道，嘉能可的高管們使用“Newspapers（報紙）”和“Chocolates（巧克力）”等暗號，從非洲和拉丁美洲的行賄腐敗中獲得了驚人的回報率。
據美國司法部稱，2007年至2018年，這家瑞士大宗商品公司向尼日利亞官員行賄5200萬美元，獲利1.24億美元。在喀麥隆，回報甚至更好，2100萬美元的賄賂帶來了6700萬美元的利潤。在科特迪瓦，400萬美元的投資帶來了3000萬美元的利潤。
檢察官表示，該公司還向巴西和委內瑞拉的官員支付了報酬，以贏得與巴西石油公司的有利合同，並從委內瑞拉國家石油公司（PDVSA）獲得了特殊待遇。
據外媒報道，根據一份法庭文件，該行賄案涉及嘉能可公司的最高層。但是，盡管美國司法部長梅裏克·加蘭（Merrick
Garland）已將追究個人對公司欺詐的責任列為優先事項，但在公告和解中，沒有任何高管受到指控。
值得一提的是，根據一份法庭文件，嘉能可英國分公司的員工還“使用編碼語言隱藏他們對賄賂付款的討論”，稱其為“報紙（newspapers）”、“期刊（journals）”或“頁麵（pages）”。
據報道，在2018年11月前後的電子郵件往來中，一名身分不明的交易員告訴一名西非代理商，需要支付9萬美元用於“報紙閱讀材料”——這指代的是，行賄以虛假的低估燃油價值。隨後，這名西非代理商回複稱：“報紙將由他親自遞送”。
在另一份文件中，商品期貨交易委員會（Commodities Futures Trading
Commission，CFTC）也列舉了類似的證據，用這些暗號以掩蓋嘉能可所支付款項的真實性質。
CFTC備案文件還顯示，嘉能可在為行賄付款時，有時隱藏在大量現金中或通過第三方公司進行，有時還會開具虛假發票，以“預付款”、“營銷服務”或“傭金”的名義。
操縱美國燃油價格基準長達八年
此外，嘉能可在康涅狄格州認罪，承認操縱油價基準，人為降低成本以提高利潤。
該公司承認，從2011年到2019年，員工被指示在數據信息提供商標普全球普氏（S&P Global
Platts）用來設定利率的每日交易窗口中進行出價和報價，人為地推高或降低普氏的價格評估。
舊金山嘉能可的前交易員埃米利奧·埃雷迪亞（Emilio
Heredia）去年承認一項共謀參與大宗商品價格操縱的指控，並同意與檢察官合作。據悉，其交易活動與普氏洛杉磯380
CST燃油價格評估有關。
據彭博社報道，嘉能可員工被要求向普氏記者“談論市場”，以影響輿論。2014年10月的一天，當嘉能可從一家身分不明的貿易公司購買燃料時，交易員埃雷迪亞發短信給嘉能可的一位營銷人員稱，“確保你開始降低洛杉磯燃油的市場價格”。
後來，普氏的一名記者發短信問營銷人員：“從洛杉磯聽到了什麽嗎？”該營銷人員回答說，燃料市場“仍然非常疲軟……燃料需求量極小，供應量非常高”。當天晚間，普氏的市場評論中就引用了該營銷人員的評論。此舉在一天內將燃油價格從每噸515美元降至471.50美元，並幫助嘉能可從交易中獲得210萬美元的收益。
據彭博社報道，嘉能可通過操縱燃油市場獲利頗豐。最終，嘉能可同意罰款3.41億美元，沒收1.44億美元。與政府達成的認罪協議要求嘉能可配合調查。另外據美國司法部網站新聞稿顯示，埃雷迪亞也定於2022年6月17日宣判。
嘉能可仍麵臨瑞士及荷蘭的調查
自然資源治理研究所（Natural Resource Governance
Institute）顧問亞曆山德拉·吉利斯（Alexandra
Gillies）表示，“包括嘉能可在內的大宗商品交易商在腐敗方麵的記錄令人沮喪，因此很高興能看到這樣的司法後果。”
他還表示，“嘉能可的財務業績不會因為這一罰款而受到太大影響，特別是考慮到目前的大宗商品價格狀況。但根據反賄賂標準，這一罰款數額很大，這向行業發出了一個重要信號。”
據彭博社報道，分析師一致認為，嘉能可今年的收入預計將超過170億美元，這意味著公司能在不到5周的時間內賺回15億美元。過去一年，由於公司主營的煤炭、鈷和鎳等大宗商品價格大漲，公司股價飆升70%。
在嘉能可的公司官網上，也發布了關於嘉能可與美國、英國及巴西當局聯合調查相關的問答。
嘉能可表示：嘉能可在得知司法部的調查之前就開始投入大量資源，開發一流的道德和合規計劃。它還采取了廣泛的補救行動，包括對參與違法行為的員工進行隔離或紀律處分。嘉能可表示：“公司擁有一支精力充沛的董事會和管理團隊，致力於培養誠信、責任和透明的文化。”
嘉能可還表示，在這些嘉能可發生不當行為的國家，嘉能可將繼續開展業務。“嘉能可已采取重大行動並投入大量資源，以確保我們的核心控製在運營的每一個角落都牢固有效，不正當行為在我們開展業務的任何地方都沒有立足之地。”
值得一提的是，上述指控之外，這家全球大宗商品巨頭還麵臨瑞士和荷蘭當局的調查，調查的時間和結果仍不確定。
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